根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率均不得低于100%。截至2021年末，证券行业平均风险覆盖率为249.87%，平均流动性风险覆盖率为233.95%，平均净稳定资金率为149.64%。总体来说华宝证券的主要风险控制指标都高于监管标准和行业平均水平。但风险覆盖率在报告期内逐年下降，且在2021年年末低于行业平均水平。
合规经营方面，2019年—2021年，华宝证券收到一次行政处罚和若干行政监管措施。问题主要包括股票质押业务部分项目融资用途管理不严格、开展债券交易业务存在操作不规范等。
2022年以来，华宝证券又受到1 起自律监管措施。2022 年2 月18 日，中国证券业协会就该公司在廉洁从业管理方面存在的问题出具了《关于对华宝证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律管理措施的决定》（[2022]10号）。
2021年末华宝证券主要风险控制指标
数据来源：公司招股书、Wind
