第三十五条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司风险控制管理部的要求填写《档案移交清单》，并将业务档案移交归档。
第三十六条 业务档案一式两份，一份交风险控制管理部，一分留部门保存。
第七章 附则
第三十七条 本办法所附附件为投资管理制度不可分割的一部分。
第三十八条 本办法由股东会制定和解释。
第三十九条 本办法自发布之日起实施。
二、业务流程指引
1、资本金
保证充裕和安全的资本金。
2、项目搜集
项目来源一：陕西省内有一定规模和实力的公司；
项目来源二：省内有一定实力的个人，且回收期短，回报丰厚；
项目来源三：合作机构联合投资的邀请及渠道推介的优质项目。
3、项目初审
项目部接到融资计划书或项目推荐后，在10个工作日内决定是否合乎要求，
并提出初审意见，填写《项目概况表》，项目经编号、分类、入库保存。
4、保密协议
在要求提供完整的融资计划书之前，项目部须与客户签订保密协议；如项目方一开始提供的就是完整的融资计划书，则项目部在接受对方的融资计划书后，即应与对方签订保密协定。
5、立项申请与立项
项目初审后，认为需要对目标公司作进一步的调查研究的，项目部应填写《立项审批表》报风控部门，风控部门在两个工作日内完成立项许可，经许可的项目可以进行尽责调查。
6、尽责调查阶段
立项许可后，项目部应到项目公司进行尽责调查，撰写完成《尽责调查报告书》，认为可以进行投资的公司或项目，投资部门应填写《投资建议书》，尽责调查报告应在20个工作日内完成。
7、风控部门审核 尽责调查完成后，项目经理向风控部门移送所有材料，由风控部门在5日内完成审查以确定是否提出评审申请。
7、投资决策委员会审查
股东会下设项目评审委员会，决定投资事项的取舍。项目评审委员会采取会议方式，投资项目应取得委员会80%委员投票通过。所有内部审查工作自接到风控部门提交的完整的材料之日起十个工作日内完成，必须形成《项目评审委员会决策意见表》，如在项目实施过程中，发现与《尽责调查报告书》不相符的事件，项目评审会应将事项发回项目部门重新调查，由项目部门重新调查并撰写情况说明提交项目评审委员会再进行决策。
8、签订投资协议
经项目评审委员会决定投资的项目，在经风控部门出具相关投资合同文本及办理抵押前置手续后，由法定代表人或授权代表与客户签订相关投资合同文本。
9、对项目、公司的跟踪管理
在投资合同生效后，项目部及风控部必须对项目和公司进行跟踪和管理，除
了监控公司资金使用及经营进展外，还应提供相关投资管理的咨询和其他增值型服务。使公司尽可能在约定时间内保证投资安全。跟踪管理的具体内容有：
