四环生物”等58支股票，共计交易金额774.8万元，盈利22.1万元。
相较于刘军自己炒股的收益，其代客理财获取的实际利益则显得有点“惨”。资料显示，刘军在宏信证券任职期间，私下接受傅某美、韩某琴、秦某春、吴某、骆某阁、方某伟和北京某投资管理有限公司等7个客户委托，操作其证券账户买卖证券。共计交易金额为1574.4万元，但佣金提成收益仅为566.12元。
证监会最终对刘军违法买卖股票行为，没收其违法所得22.1万元，并处以罚款44.3万元；对刘军私下接受客户委托买卖证券行为，责令刘军改正，给予警告，没收其违法所得566.12元，并处以罚款10万元。
今年以来10余位券商员工违规炒股和代客理财被罚
近几年来，证券从业人员违规炒股和代客理财的案例逐渐多了起来，监管层也渐渐加大了对该类案件的处理力度，多数给予“没一罚三”的从严处罚。
根据《证券法》第一百四十五条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。另据《证券法》第43条明确规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”
据基金不完全统计，今年以来，已经有10余位证券从业人员因为违规炒股等违规行为被监管层开出罚单，涉及至少13家券商，有中金公司、恒泰证券、太平洋证券、宏信证券等。
从涉案金额看，在今年公布的处罚案例中，部分被罚金额超过百万，甚至达到千万。以太平洋证券营业部总经理杨泰华违法所得数量最高，达到1433万元，合计罚没金额为5734万元；国联证券员工徐斌武也被江苏证监局开出380万元罚单。
针对券商从业人员的该类违规行为，监管层和有关机构也在近两年加大了检查力度，全国股转公司曾在去年发布《“投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信_证券投资走正途》的公告，以实际案例提示投资者不要轻信证券从业人员代客理财，并指出这是一种违规行为。同时告诫投资者一定要明确区分证券公司资产管理业务与从业人员违规代客理财行为，不能盲目相信从业人员违法承诺，应保持理性投资理念，了解证券市场各类业务规则、产品，分析市场信息、进行独立判断，不断积累投资经验，才能有效地防范风险、获取投资收益。
