起初,嘉能可的高管同意通过中介支付1400万美元——其中一些资金将被用作贿赂。在嘉能可2011年3月汇出1400万后,中介提取了100万美元作为贿赂款给了尼日利亚官员。但后来,嘉能可决定终止这项行动时,中介却只退回了800万美元,其余500万美元就这样打了水漂。
为操控油价爆“假料”
然而,嘉能可的罪行却不仅限于贿赂官员。
作为全球最大的大宗商品交易商,嘉能可经营着大宗商品贸易业务,其中就包括燃料油贸易。
而根据法院文件,嘉能可的交易员曾密谋操纵美国石油基准价格,对以这些价格为基准的相关交易利润造成影响。
法院文件显示,大约在2011年1月至2019年8月期间,嘉能可的员工被指示在标普全球普氏公司(S&P Global Platts,下称“普氏”)用来设定利率的每日交易窗口中进行出价和报价,人为推高或降低普氏的评估价格。
普氏是一家专注于能源、金属和农产品的金融数据供应商,该公司从交易商那里收集交易价格数据,用来评估一些实物商品的每日市场价格。
普氏使用收市估价机制(Market on Close)来评估全球主要商品价格,买家和卖家在规定的时间段内(即“普氏窗口”)向普氏提交买卖询盘,普氏窗口关闭后,普氏会对所有最终的报价进行一个统计,然后算出一个最终的价格。此外,普氏也会向市场参与者征集有关当前市场状况的信息。
而正是这种价格评估机制,被嘉能可钻了空子,从而人为地操纵了“洛杉矶港的380 CST 中间燃料油”和“休斯顿港的 RMG 380燃料油”的两个燃油的基准价格。
在定价日时,嘉能可的交易员往往故意向普氏提交不合理的报价,从而达到压低或提高燃料油价格的目的。比如,需要跟其它公司购买燃料油时,嘉能可就通过报价故意把价格压低,从而节省成本;需要向其它公司出售燃料油时,嘉能可又通过报价故意把价格抬高,从而提高利润。
为了影响定价,嘉能可还故意向普氏的记者提供错误的市场行情。
例如,在2014年10月27日上午,即定价日的第一天,嘉能可的一位营销人员就收到了高管的信息——“确保你开始谈论市场是下行的”。该营销人员回复:“好的,今天我提供(市场)很难。”随后,在从那天开始的三个定价日中,营销人员均不断向记者“爆假料”,强调洛杉矶船用燃料油价格预计走低,市场供过于求。最终,洛杉矶船用燃料油价格从每公吨435美元下调到最终评估的每公吨409美元。
根据美国法院提供的嘉能可认罪协议,在操纵燃油基准价格期间,嘉能可约非法获利1.8亿美元。
未来仍面临指控