第十三条 证券公司及相关人员应当加强做市交易业务管理，有效控制业务风险，不得利用做市交易业务进行内幕交5易、市场操纵等违法违规行为，不得谋取不正当利益。证券公司应当建立健全科创板股票做市交易业务廉洁从业管理机制，完善科创板股票做市交易业务反洗钱制度，提升防范不当利益输送和反洗钱能力。
第十四条 中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定，对证券公司科创板股票做市交易业务实施监督管理，进行现场或非现场检查，并根据检查情况采取相应监管措施。
第十五条 证券公司及其相关人员未按照相关法律法规及中国证监会规定开展科创板股票做市交易业务的，中国证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚；情节严重的，可以依法采取证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第十六条 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等对科创板股票做市交易业务实行自律管理。上海证券交易所应当制定业务规则，规定做市商权利、义务，明确有关交易安排、交易监控以及自律管理措施。第十七条 本试点规定自公布之日起施行。
《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》立法说明
根据《证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称《实施意见》）等相关法律法规，中国证监会制定了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（以下简称《做市规定》）。
现将有关情况说明如下：
一、有关背景 （一）在条件成熟时引入做市商机制是推进科创板建设的重要举措之一。《实施意见》提出，科创板将在竞价交易基础上，待条件成熟时引入做市商机制。为落实《实施意见》，深入推进设立科创板并试点注册制改革，拟在科创板引入做市商机制。
（二）通过试点方式在科创板引入做市商机制有利于积累经验，稳步推进。依据《证券法》第120条，证券公司从事做市交易业务，需经中国证监会核准。与证券公司经纪、自营、承销与保荐等业务相比，证券公司做市交易是一项新业务，对证券公司的内控、合规和风控等要求较高。因此，初期采用试点方式在科创板引入做市商机制，允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交2易业务，有利于稳妥推进相关工作，防控好各类风险。在试点基础上，中国证监会及上海证券交易所将评估实施效果，积极完善相关制度。
二、主要内容 《做市规定》共十七条，主要包括做市商准入条件与程序、事中事后监管等方面的内容。
（一）关于准入条件。按照“稳妥起步、风险可控”的原则，初期参与试点证券公司除具备完善的业务方案、专业人员、技术系统等条件外，还需满足资本实力、合规风控能力方面的两项条件：一是最近12个月净资本持续不低于100亿元；二是最近三年分类评级在A类A级（含）以上。
