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吴老师股票投资理财
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投资顾问服务协议(通用)

www.gphztz.com | 作者:吴老师15050108135 | 发布时间: 2022-10-15 | 1167 次浏览 | 分享到:

4.1.1 乙方有权在本协议约定的范围内,根据甲方的相关业务规则、管

理办法及提供的金融产品相关信息和材料等,制定投资推介活动

流程、金融产品的宣传或披露材料及安排开展投资推介活动场所

等,有效协助投资者开展投资交易。

4.1.2 本协议生效后,乙方还可以自主选择从事其他金融产品的投资顾

问业务,但该等投资顾问业务不得与本协议项下金融产品投资顾

问业务存在利益冲突。

4.1.3 如因发行人或产品管理人/主承销商的原因造成金融产品被撤销,

相关金融产品合同的无效、解除,或提供的与金融产品相关的披

露材料存在虚假或违法违规等情况,乙方有权要求发行人或产品

管理人/主承销商承担相应责任,并要求甲方予以协助但甲方不对

发行人、产品管理人/主承销商及发行产品承担任何的担保责任。

4.1.4 如乙方接收到关于甲方或发行人、产品管理人/主承销商的投诉,

应及时通知甲方,并有权敦促甲方或发行人、产品管理人/主承销

商及时进行处理。

4.1.5 根据相关《业务服务协议》指定乙方作为其产品投资顾问的,同

时应履行《业务服务协议》中约定的投资顾问适用的职责和义务。

4.1.6 相关法律法规、甲方相关管理办法及交易规则、以及本协议约定

的其他乙方权利。

4.2 乙方的义务:

4.2.1 乙方应严格遵循国家法律、法规规定、甲方相关管理办法及交易

规则规定、以及本协议和金融产品其他相关文件的约定开展投资

顾问业务,勤勉、尽责地履行投资顾问的职责。

4.2.2 乙方应根据投资顾问业务需要配备足够的、合格的业务人员,对

业务人员做好培训,并采取有效手段和方式,保证向投资者提供

优质、便捷的投资交易相关服务。同时,应妥善处理投资者咨询、

投诉等服务工作。

4.2.3 对投资顾问业务涉及到的甲方及发行人或产品管理人/主承销商

的商业秘密,乙方负有保密义务,并且该保密义务不因本协议的

终止而终止(除相关法律法规规定、监管部门要求或者本协议或

金融产品相关的其他协议约定应予公开的除外);未经甲方及发行

人、产品管理人/主承销商的同意,乙方不得向与金融产品无关的

第三方披露该等商业秘密。

4.2.4 乙方在开展投资顾问业务过程中,应接受甲方对其工作开展情况

的监督。乙方应保证使用的金融产品宣传或披露材料与甲方及/或

发行人、产品管理人/主承销商提供的材料内容一致;在投资顾问

业务开展时,乙方应当接受甲方或甲方指定的第三方服务机构对

上述宣传或披露材料的审查和检查,并按甲方要求立即对该等宣

传或披露材料的不当之处进行更正或撤回。

4.2.5 如甲方向乙方发送的金融产品相关信息及材料发生变更的,乙方

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