5.2 双方在受理业务申请时，应严格按照反洗钱法律法规对投资者进行身份识
别，了解交易的实际投资者和交易的实际受益人，核对投资者的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投资者身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。双方在受理业务过程中收集的投资者基本信息应满足相关法律法规的要求。
5.3 双方不得为身份不明的投资者提供服务，不得为投资者开立匿名账户或者
假名账户。
5.4 双方不得以对方名义向发行人、投资者或其他相关方收取除本协议约定以
外的其他费用。
5.5 双方终止合作后，应共同做好向投资者的信息提示等工作。
6 甲乙双方的约定
6.1 业务办理时间
6.1.1 金融产品的投资交易开始时间由甲方根据最终核准的金融产品挂
牌交易申请及相关合同文书规定的时间确定，并通知乙方。
6.1.2 金融产品日常受理投资者申请业务的时间，由乙方根据甲方相关
业务规则的规定或者双方根据上述规定商定后，由乙方遵照执行。
6.1.3 乙方向甲方申报金融产品投资交易的相关投资者投资明细及投资
者身份证明信息、文件的申报方式及时间，双方可另行协商制定。
6.1.4 甲方应保证及时、完整地向乙方提供最新版本的《产品说明书》
及其他可披露的相关合同、公告及文件等，乙方应将相关材料向
投资者进行披露或摆放在其办理相关业务的场所，供投资者参阅。
未经甲方事先书面同意，乙方不得对上述资料进行任何修改。
6.2 业务申请的受理
乙方应严格按照《产品说明书》的要求、相关合同文书及甲方相
关交易规则、管理办法及细则的要求受理投资者的业务申请，严
格审查投资者的申请材料，对其完备性、真实性及合法性负责。
乙方应保证传输给甲方的数据与投资者提供的相关资料一致。
6.3 责任的划分
双方应严格按照本协议及补充协议的规定，在各自的职责范围内
尽职、高效地办理各项业务。对在金融产品投资顾问业务开展过
程中涉及到的本协议及补充协议中未作明确规定的特殊状况及不
能归咎于任何一方责任的事项，双方应本着为投资者负责的原则，
相互配合，尽快协商解决。
6.4 应急处理
如果发行人对金融产品持有人存在违约行为，甲方应在上述情形
发生后及时通知乙方，并要求产品管理人/主承销商尽快制定处置
预案和补救措施。根据上述违约行为的性质和程度，乙方应及时
和投资者沟通解释，同时乙方有权采取行动保护投资者利益，包
括但不限于敦促和监督发行人、产品管理人/主承销商履行责任。
7 业务资料的管理
7.1 业务资料是指乙方在为投资者办理本协议规定的投资顾问业务过程中形
